《廣西壯族自治區科學技術廳科技計劃項目盡職容錯免責實施辦法（試行）》已正式實施

制定背景及必要性。科技創新是對未知領域的探索，具有一定的失敗風險。失敗免責、容錯糾錯是鼓勵創新的必要保障。隨著我區深入實施創新驅動發展戰略，科技創新活動日趨活躍，我區科技創新容錯免責認定與推進難題也進一步顯現，一定程度上影響了我區科技創新事業發展。為鼓勵科技人員積極探索、勇于創新，營造鼓勵創新、寬容失敗的良好氛圍，我廳根據有關法律法規政策，結合我區科技創新工作實際，起草制定了《廣西壯族自治區科學技術廳科技計劃項目盡職容錯免責實施辦法（試行）》。

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廣西壯族自治區科學技術廳科技計劃項目盡職容錯免責實施辦法（試行）

第一章　總　則

第一條 為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，進一步落實黨中央和自治區黨委、政府關于營造良好科技創新環境的總體要求，鼓勵科技人員積極探索、勇于創新，加快創新型廣西建設，根據《中華人民共和國科學技術進步法》、中共中央辦公廳《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》、自治區黨委辦公廳《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的實施意見》、《廣西壯族自治區科技創新條例》等法律法規政策，結合我區科技創新工作實際，制定本辦法。

第二條 容錯免責必須遵循以下基本原則：

（一）尊重規律，激勵創新。正視科學研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑不確定性等特點，充分尊重科技創新規律，支持和保護科技人員創新的積極性和創造性，消除對創新風險的顧慮，激勵廣大科技人員干事創業、擔當作為。

（二）客觀公正，分類處置。堅持以事實為依據，嚴格區分敢為人先、大膽探索、挑戰未知而出現的科研失敗和弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀違法行為，認真甄別，綜合研判，合理認定容錯免責、從輕及免予處理情形。

（三）依法依規，堅守底線。構建科學有效的風險防范和糾錯機制，動態監管科技計劃項目實施情況并實時預警提醒，對該容的大膽容錯，不該容的堅決不容，對存在弄虛作假行為的責任主體依法依規追責，確保容錯免責在科研誠信底線、法律法規紅線內進行。

第二章　適用情形

第三條? 凡承擔自治區科學技術廳（以下簡稱自治區科技廳）主管的科技計劃項目的單位或個人，在組織實施過程中出現失誤或錯誤，或因不確定性、高風險性出現科研失敗或未達到預期目標，作出容錯免責認定的，適用本辦法。

第四條? 符合下列條件，經認定可以給予容錯：

（一）符合戰略決策方向。在貫徹黨中央、國務院和自治區黨委、政府決策部署過程中，主動創新、攻堅克難，因大膽履職，存在不可抗力影響或難以預見的因素，非因主觀故意出現失誤錯誤。

（二）符合科學決策程序。按有關程序集體研究、民主決策，沒有超越權限擅自作出決策或個人決定“三重一大”事項，不存在亂作為、一意孤行、盲目蠻干、違反相關制度和業務流程的情形。

（三）沒有謀取個人私利。遵守廉政規定，出于公心，沒有為自己、他人或其他組織謀取不當利益；沒有與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益。

（四）主動擔當作為。在科技計劃項目組織實施過程中，敢于決策、大膽履職、攻堅克難，出現失誤錯誤的；在解決歷史遺留問題、化解矛盾糾紛中，立足維護穩定和全局利益，主動擔責、積極作為，出現失誤錯誤的。

（五）實施自主創新。在科技計劃項目組織實施過程中，積極探索使用新機制、新方法、新模式、新技術，因在全國無先例可循或政策界限不明確而發生偏差的；企業通過持續的研發投入開展技術創新或引進消化吸收其他科研創新成果，科技計劃項目投入大、投資周期長，因市場前景不明朗等因素未實現預期收益的；推動企業產業結構調整，實施企業轉型升級發展，開展技術創新和工藝升級，在新領域積極探索，沒有達到預期目標的。

（六）法律法規規定的其他情形。

第五條 符合第四條規定的條件，并發生下列情形的，經認定可以免除相關責任或根據實際情況從輕處理：

（一）對在科技計劃項目組織實施過程中出現的一些偏差失誤，在沒有違反黨的紀律和國家法律法規，符合黨中央、國務院和自治區黨委、政府決策部署精神的前提下，勤勉盡職、未謀私利，能夠及時糾錯改正的，不作負面評價，免除相關責任。

（二）對財政資助的探索性強、風險性高的科技計劃項目，原始記錄證明承擔科技計劃項目的單位和個人已履行了勤勉盡責義務仍不能完成的，經第三方專家評議和自治區科技廳批準，可予以結題，不影響承擔該科技計劃項目的單位和個人繼續申請財政資金資助的科技計劃項目。

（三）對科技計劃項目組織實施過程中，符合規定條件、標準和程序，但未達到預期效果，相關單位和個人勤勉盡責、履行了民主決策程序，且沒有獲取非法利益的前提下，免除其決策責任。

（四）因不可抗拒因素，或因現有水平和條件難以克服的障礙或實現的技術，致使科技計劃項目不能繼續或不能完成研究開發內容和目標的。

（五）因技術路線選擇失誤導致難以完成預定目標的。

（六）因不可預見因素，科技計劃項目研發的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發工作成為不必要的。

（七）因不可預見因素，科技計劃項目研發取得了目標產品，但由于市場變化進一步產業化應用沒有意義的。

（八）因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術導致的科研創新無法實施和難以完成的。

（九）法律法規規定的其他情形。

第三章 認定程序

第六條 容錯免責工作按照下列程序辦理：

（一）提出申請：相關單位或個人在自治區科技廳啟動追責程序后20個工作日內，或科技計劃項目組織實施過程中，認為符合容錯免責適用情形的，可向自治區科技廳提出書面申請并提交相關材料，包括容錯免責認定申請書、情況說明及佐證材料、所在單位證明、經費審計報告、實施績效資料等。

（二）申請受理：收到容錯免責申請后，自治區科技廳組織專人對申請是否符合容錯免責情形進行研判，7個工作日內向申請單位或個人反饋是否受理的意見。對不予受理的，說明原因。認為符合條件的，應當啟動容錯免責調查處理程序。

（三）調查核實：自治區科技廳在收到容錯免責申請后，對照容錯免責適用情形，組織有關部門、單位及時開展調查核實情況，收集相關證據材料并進行研判，充分聽取有關單位或個人的申辯意見。

（四）專家評審：組織專家開展專業評審，必要時引入第三方評估機構進行專業評估。評審、評估等時間不包含在作出決定的時限內。

（五）審核認定：根據調查核實及專家評審情況，自治區科技廳對容錯免責申請按有關規定進行集體審議，作出是否容錯免責的決策認定。

（六）結果公示：決定作出后，自治區科技廳應將結果在門戶網站進行公示，公示期為5個工作日。對公示結果有異議的，可向自治區科技廳提出異議，自治區科技廳核實有關情況并提出調查處理意見。一般容錯申請從受理之日起1個月內作出決定，情況復雜的，經部門負責人批準，可以再延長1個月。

（七）反饋歸檔：根據公示結果，自治區科技廳應將容錯免責認定結果反饋給申請單位或個人，對相關資料統一歸檔。對不予認定的，應說明理由。

第四章 糾錯機制

第七條 加強科技計劃項目實施及經費管理的全過程監管。嚴格落實重大事項調整變更報備、中期檢查、績效評估等制度，推行科技計劃項目關鍵節點“里程碑”式管理，及時了解科技計劃項目執行進展情況和績效目標任務實現程度。采取隨機抽查等方式，對科技計劃項目核心任務完成、經費管理使用、法人責任落實等進行監督檢查，及早發現苗頭性、傾向性問題并督促其限期整改，未及時整改或整改效果不明顯的，按照有關規定給予嚴肅處理。

第八條 對存在過錯或失誤的單位或個人，應當采取以下程序實施糾錯：

（一）啟動糾錯。按照規定對相關單位或個人作出容錯認定時，對有必要采取糾錯程序予以整改的，一并作出啟動糾錯程序的決定。

（二）發送通知。啟動糾錯程序后7日內，向糾錯對象發送糾錯通知書，說明糾錯事由，提出糾錯要求。

（三）陳述申辯。發送糾錯通知書后10日內，通過書面或談話問詢方式，聽取糾錯對象陳述或申辯，陳述或申辯理由成立的，予以采納；不成立的，說明理由。

（四）督促整改。采取適當方式跟蹤了解糾錯對象的整改情況，督促其限期整改。對未及時改正或整改效果不明顯，致使后果加重或同一錯誤再次發生的，給予嚴肅處理。

（五）完善制度。在督促整改的同時，指導相關單位或個人認真分析原因，深刻吸取教訓，落實長效舉措，有效防范類似問題再次發生。

第五章　結果應用

第九條? 被認定為容錯免責且被認為有糾錯必要的單位或個人，在糾錯整改到位后，不予追究科研失敗責任，不影響相關評價與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技計劃項目，不納入科研信用不良記錄。在個人年度考核、評先評優、表彰獎勵和干部提拔任用、職級職稱晉升時不作負面評價。對給予免責的管理人員和科技人員，不作負面評價，在發放津貼補貼時不受影響，免責認定意見可作為單位或個人接受有關監督檢查等工作的依據。

第十條 經認定為容錯免責的單位或個人，需對失敗原因進行深入分析，總結失敗經驗，形成書面報告提交自治區科技廳。自治區科技廳將報告整理后于每年12月底前集中存檔。自治區科技廳結合科技報告制度等相關規定，科學評估失敗科技活動的科學價值，為后續科學研究和科技管理工作提供借鑒。

第六章　組織保障

第十一條 加強對科技計劃項目容錯糾錯免責認定工作的組織領導和統籌協調，充分發揮政策的激勵引導和保障支持作用，建立健全寬容失敗和全過程管理相結合的工作機制。

第十二條 科技計劃項目承擔單位要切實履行主體責任，加強對本單位科技人員容錯免責申請的審核把關，強化過程管理和風險防范。

第十三條 加強科研誠信建設，動態更新完善科研失信行為記錄庫，建立科學合理的科研信用評價指標體系，健全科研誠信獎懲機制，嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為，保障科技創新容錯免責機制有效運行。對惡意申請容錯免責、弄虛作假等行為的有關單位或個人，經調查核實后進行相應的科研失信處理并記入科研失信行為數據庫，按有關規定定期或不定期向全社會公開發布。

第十四條 加強寬容失敗、鼓勵創新政策的宣講和正面引導，大力開展科學道德和學風建設宣講教育，營造追求真理、崇尚創新、鼓勵探索、允許試錯的科研氛圍，引導科技人員大膽探索、挑戰未知，爭做重大科研成果的創造者、創新型廣西的建設者。

第七章　附　則

第十五條 容錯免責包括免除全部責任和從輕處理。免除全部責任，是指本實施辦法第五條、第九條有關規定；從輕處理，是指在科研誠信管理等相關規定的科研失信行為應受到的處理幅度以內，給予較輕的處理。

第十六條 本辦法由自治區科技廳負責解釋。

第十七條 本辦法自發布之日起施行。